為貫徹落實“新國九條”，加快推動行業創新發展，證監會9月16日發布了《關于進一步推進期貨經營機構創新發展的意見》（下稱《意見》），《意見》制定了今后一段時期推進期貨經營機構創新發展的總體原則和具體措施。這是8月底以來，證監會第二次發文推動期貨業創新發展。
證監會通知稱，目前期貨及衍生品行業業態較為單一，服務能力與實體經濟的需求相比還存在較大差距，在一定程度上影響和制約了期貨市場的發展。
據《第一財經日報》記者了解，《意見》以增強競爭能力、服務實體經濟為主線，對期貨經營機構創新發展重點提出了包括努力增強期貨經營機構競爭力、適時放寬行業準入、探索交易商制度、逐步推進期貨經營機構對外開放等在內的八大舉措。
目前，國內期貨公司多達160家，且多數期貨公司處于連年虧損之中，市場競爭力較差。證監會表示，將努力增強期貨經營機構競爭力，引導期貨公司以多種方式開展境內外并購重組。支持符合條件的期貨公司進行股權和債權融資，在境內外發行上市、在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，增強資本實力。
證監會還表示，將支持期貨公司依法進入證券交易所、銀行間市場、機構間市場等各類合法交易場所開展衍生品及相關業務，拓寬期貨公司自有資金使用范圍。
此前，8月底證監會發布的《期貨公司監督管理辦法（征求意見稿）》（下稱《辦法》）指出，允許期貨公司按照規定，運用自有資金投資于股票、基金、債券等金融類資產以及與期貨業務相關的股權，以提高期貨公司資金使用效率；并以兜底條款的方式規定自有資金可以從事證監會規定的其他業務，拓寬自有資金的使用范圍。
業內人士認為，期貨公司的資產管理業務被認為是最有發展潛力的板塊，也是有望扭轉目前期貨公司過度依賴手續費的發展態勢的關鍵。
《意見》指出，將加快發展期貨公司資產管理業務，適度放寬期貨公司資產管理業務凈資本要求，進一步擴大試點范圍。拓寬期貨資管產品投資范圍，允許投資于大宗商品倉單等現貨領域。支持期貨公司設立或參股基金管理公司，支持公募基金依法參與衍生品交易。支持期貨公司取得合格境內機構投資者(QDII)資格，發行期貨資管產品參與境外衍生品交易。發展私募期貨基金，建立健全私募期貨基金管理人和私募期貨基金產品的登記備案和持續監管制度。
不僅如此，民營資本也有望入股期貨公司?！兑庖姟分赋?，支持民營資本、專業人員等各類符合條件的市場主體出資設立期貨經營機構。此前公布的《辦法》明確了自然人股東的資格條件，對于持股5%以上的個人股東，要求其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。
公開資料顯示，監管層已經多年沒有發放新的期貨牌照。證監會表示，將研究實施公開透明、進退有序的期貨業務牌照管理制度，研究期貨公司、證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢公司等機構交叉申請業務牌照的政策。
目前，隨著原油期貨推出日期的臨近，期貨業的對外開放也顯得非常迫切。至于逐步推進期貨經營機構對外開放的具體措施，《意見》顯示，將鼓勵外資參股境內期貨經營機構，支持境外機構依法參與境內期貨公司的兼并重組。支持期貨公司為境外機構參與境內期貨市場提供交易結算服務。支持期貨經營機構境外子公司開展合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）業務。擴大QFII、RQFII參與期貨及衍生品交易的范圍。支持期貨經營機構在境外設立、收購公司，為境內企業“走出去”提供配套金融服務。推出期貨公司代理境內實體企業參與境外期貨交易的試點。支持期貨經營機構與境外機構合作，擴大對境外市場的服務范圍。（據9月17日第一財經日報）
